Предложения по вопросу организации учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований технических регламентов и иных нормативных правовых актов, действующих до вступления в силу технических регламентов в соответствии со статьей 46 Федерального закона «О техническом регулировании»

I. Цели и задачи учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований

В соответствии с пунктом 12 статьи 7 Федерального закона от          27 декабря 2002 г. № 184-ФЗ «О техническом регулировании» Правительство Российской Федерации организует постоянный учет и анализ случаев причинения вреда вследствие нарушения требований технических регламентов жизни или здоровью граждан, имуществу физических или юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, окружающей среде, жизни или здоровью животных и растений с учетом тяжести этого вреда, а также организует информирование приобретателей, изготовителей и продавцов о ситуации в области соблюдения требований технических регламентов.

Данные учета и анализа случаев причинения вреда вследствие нарушения требований технических регламентов являются основой для определения степени рисков причинения вреда, как при установлении требований технических регламентов, так и при выборе форм оценки соответствия, а также форм и схем подтверждения соответствия.

Решение задачи по учету и анализу случаев причинения вреда вследствие нарушения требований технических регламентов предлагается решать поэтапно:

на первом этапе необходимо организовать учет и анализ случаев несоблюдения требований технических регламентов и иных нормативных правовых актов, действующих до вступления в силу технических регламентов в соответствии с пунктом 1 статьи 46 Федерального закона «О техническом регулировании» (далее –обязательных требований);

на втором этапе, по мере вступления в силу технических регламентов, организовать учет и анализ случаев причинения вреда вследствие нарушения требований технических регламентов.

Задача информирования приобретателей, изготовителей и продавцов (далее - заинтересованных лиц) о ситуации в области соблюдения обязательных требований должна решаться на каждом этапе.

При организации учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований, а также информирования заинтересованных лиц в области соблюдения обязательных требований должны быть решены следующие задачи:

определены федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие учет и анализ случаев несоблюдения обязательных требований, а также информирование заинтересованных лиц о нарушениях установленных обязательных требований;

определены основные показатели, по которым осуществляется учет случаев несоблюдения обязательных требований;

определен порядок учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований, а также информирования заинтересованных лиц о нарушениях установленных обязательных требований.

II. Состояние организации учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований

Анализ состояния организации учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований в федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих государственный контроль (надзор) в области технического регулирования (далее – органы государственного контроля (надзора)), проведен на основании:

нормативных правовых актов, утверждающих положения о федеральных органах исполнительной власти;

нормативных правовых актов, утверждающих порядок осуществления контроля (надзора) в установленных сферах деятельности;

информации, представленной федеральными органами исполнительной власти о действующем порядке ведения учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований в установленных сферах деятельности, и предложений по организации данного учета.

Перечень органов государственного контроля (надзора) в области технического регулирования, объектов государственного контроля (надзора), сведения о ведении органами государственного контроля (надзора) учета случаев несоблюдения обязательных требований и о наличии нормативных правовых актов, утверждающих порядок ведения данного учета, приведены в приложении  к настоящим предложениям.

Проведенный анализ показал следующее:

1. в Федеральном законе от 27 декабря 2002 г. № 184-ФЗ «О техническом регулировании» и в Федеральном законе от 8 августа 2001 г. № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» отсутствуют нормы, обязывающие органы государственного контроля (надзора) вести учет и анализ случаев несоблюдения обязательных требований и причинения вреда вследствие их несоблюдения, а также информирование приобретателей, изготовителей и продавцов о ситуации в области соблюдения обязательных требований;

2. в настоящее время учет случаев несоблюдения обязательных требований фактически ведется всеми органами государственного контроля (надзора).  Однако функции по ведению учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований нормативно закреплены только в положениях о Россельхознадзоре и о Ространснадзоре;

3. порядок ведения учета и анализа определяется органами государственного контроля (надзора). При этом нормативный документ, утверждающий порядок учета, имеется только у МЧС России, Роструда, Ростехнадзора, Росприроднадзора и Ространснадзора. У Россельхознадзора и Ростехрегулирования порядок находится в стадии разработки, у остальных органов утвержденный порядок отсутствует;

4. отдельные показатели учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований в государственных органах контроля (надзора) совпадают, например:

наименование проверяемого юридического лица (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя);

дата, время, место и вид проверки;

сведения о продукции (работах, услугах);

вид нарушения;

меры, принятые по результатам проверки.

Вместе с тем, некоторые органы государственного контроля (надзора) при ведении учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований учитывают специальные показатели, например: МЧС России - вид чрезвычайной ситуации, краткую характеристику и причины возникновения чрезвычайной ситуации, сведения о количестве пострадавших, сведения о выполнении мероприятий по предотвращению чрезвычайной ситуации; Роструд - наличие и вид проведенного инструктажа по охране труда, сведения об очевидцах несчастного случая, сведения об оборудовании, использование которого привело к травме; Ространснадзор (в сфере воздушного транспорта) - этап полета, на котором произошло происшествие, метеорологическую информацию, сведения об аэродроме, время прибытия аварийно-спасательной команды и другие;

5. основным источником получения информации о случаях несоблюдения обязательных требований в большинстве органов государственного контроля (надзора) являются акты проверок, проводимых их территориальными органами. У отдельных органов государственного контроля (надзора) имеются и иные источники получения информации, например: при ведении учета Росздравнадзором первичная информация поступает от органов по сертификации лекарственных средств и контрольно-аналитических лабораторий субъектов Российской Федерации (центров контроля качества).

В результате рассмотрения предложений федеральных органов исполнительной власти и работы рабочей группы, рассматривающей вопросы организации учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований и причинения вреда вследствие их нарушения, выработаны следующие решения:

1. учет и анализ случаев несоблюдения обязательных требований, а также информирование заинтересованных лиц о нарушениях установленных обязательных требований должны вести органы государственного контроля (надзора), осуществляющие контроль (надзор) за соблюдением обязательных требований в области технического регулирования; 

2. порядок ведения учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований, а также порядок информирования заинтересованных лиц о нарушениях установленных обязательных требований должны быть разработаны органами государственного контроля (надзора) и утверждены федеральными органами исполнительной власти, осуществляющими нормативно-правовое регулирование в установленных сферах контроля (надзора);

3. порядок учета должен предусматривать показатели и форму ведения учета, источники получения информации, сроки внесения информации в базу данных, порядок предоставления информации в области соблюдения обязательных требований заинтересованным лицам;

4. централизованное ведение учета случаев несоблюдения обязательных требований нужно вводить поэтапно, так как потребуются дополнительные трудовые и финансовые ресурсы на создание и ведение централизованной базы данных. На первом этапе организуется унифицированный учет случаев несоблюдения обязательных требований органами государственного контроля (надзора) и ежегодная передача сведений в Ростехрегулирование, а на втором этапе, когда будет подготовлена соответствующая инфраструктура, централизованное ведение учета.

III. Пути решения задач по организации учета и анализа случаев нарушения обязательных требований, а также а также информирования заинтересованных лиц о нарушениях установленных обязательных требований

Для достижения целей и решения поставленных задач по организации учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований, а также информирования заинтересованных лиц о нарушениях установленных обязательных требований необходимо выполнение следующих первоочередных мероприятий:

1. В Федеральном законе от 8 августа 2001 года № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» ввести нормы, предусматривающие ведение органами государственного контроля (надзора) учета и анализа случаев несоблюдения обязательных требований, а также информирование заинтересованных лиц о нарушениях установленных обязательных требований в порядке,  установленном федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим нормативно-правовое регулирование в установленной сфере контроля (надзора).

При этом в обязательном порядке должны учитываться следующие основные показатели:

а) показатели, определенные в пункте 1 статьи 7 Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора):

наименование проверяемого юридического лица или фамилия, имя, отчество проверяемого индивидуального предпринимателя;

дата, время и место проведения мероприятия по контролю (надзору);

дата и номер распоряжения, на основании которого проведено мероприятие по контролю;

б) наименование объектов государственного контроля (надзора) (наименование видов продукции, процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации),  по которым выявлены нарушения установленных обязательных требований, с указанием нарушенных требований и нормативных правовых актов, которыми они установлены, по каждому объекту;

в) если в ходе проверки выявлен причиненный вред вследствие несоблюдения обязательных требований, то указывается:

- характеристика или описание причиненного вреда;

- обязательные требования, нарушение которых повлекло причинение вреда;

г)  дополнительные сведения о продукции, по которой выявлены нарушения (в случае если проверяется соблюдение требований к продукции):

- сведения о продукции (наименование продукции, код ОК 005-93 (ОКП), страна происхождения, идентифицирующие признаки, стадии обращения, на которых выявлены нарушения);

- сведения об изготовителе (наименование, адрес, телефон, факс, адрес электронной почты, идентифицирующие поставщика коды, сведения о регистрации на территории Российской Федерации и др.);

- сведения о поставщике (наименование, адрес, телефон, факс, адрес электронной почты, идентифицирующие поставщика коды, сведения о регистрации на территории Российской Федерации и др.).

Федеральные органы исполнительной власти могут устанавливать дополнительные показатели.

Данные предложения необходимо учесть в концепции проекта Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон от 8 августа 2001 года № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)». Минпромэнерго России направлены в Минэкономразвития России предложения о включении данных изменений  в указанную концепцию (письмо от 30.08.2005 г. № АР-2364/08).

2. Поручить федеральным органам исполнительной власти, осуществляющим нормативно-правовое регулирование в сфере государственного контроля (надзора) за соблюдением обязательных требований, после внесения в Федеральный закон «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» изменений, указанных в пункте 1 раздела III настоящих предложений, разработать и представить в Правительство Российской Федерации предложения о внесении соответствующих изменений в нормативные правовые акты, устанавливающие порядок проведения государственного контроля (надзора) в установленной сфере деятельности.

3.  В целях реализации решений, определенных в разделе II настоящих предложений, поручить:

а) органам государственного контроля (надзора) один раз в год предоставлять в Ростехрегулирование информацию по основным показателям из базы данных учета случаев несоблюдения обязательных требований по форме, утвержденной Минпромэнерго России с учетом показателей, определенных в разделе III;

б) Ростехрегулированию проведение на первом этапе один раз в год сбора и обработки информации из баз данных органов государственного контроля (надзора) по учету случаев несоблюдения обязательных требований, а также проведение анализа случаев причинения вреда вследствие несоблюдения обязательных требований;

в) по результатам проведения работ первого этапа организации учета случаев несоблюдения обязательных требований Минпромэнерго России совместно с Ростехрегулированием и другими заинтересованными федеральными органами исполнительной власти подготовить предложения по совершенствованию указанного учета.